期货投资者信用危害信息共享治理规则（修订）
2023-04-04
（2010年1月27日宣布 ，2021年6月21日第一次修订宣布）
第一章 总则
第一条 为贯彻落实国务院《社会信用系统建设妄想纲要》和中国证监会关于建设完善社会信用系统的要求 ，推进期货投资者信用危害信息（以下简称信用危害信息）的交流与共享 ，提防和降低期货投资者的信用危害 ，包管信用危害信息的准确、清静和正当使用 ，实现信用纪录的电子化贮存 ，加速期货行业信用信息系统建设 ，制订本规则。
第二条 中国期货业协会（以下简称协会）在自律效劳系统中建设投资者信用危害治理？ ，并认真信用危害治理？椋ㄒ韵录虺莆：δ？椋┑脑诵泻椭卫。
第三条 期货公司及其资产治理公司、危害治理公司（以下统称期货谋划机构）应当凭证本规则的划定 ，完整、准确、实时地报送与其有营业关系的投资者、客户及生意敌手方等（以下统称投资者）的信用危害信息。如爆发报送信息与现有情形保存差别的情形 ，报送信息的期货谋划机构应实时更正。
第四条 本规则所称的信用危害信息包括：
（一） 在期货谋划机构以为非本公司责任的情形下 ，投资者穿仓或者违约款子凌驾1000元的信用危害信息：
一是投资者自穿仓爆发之日起20日内还清穿仓款子的；
二是投资者自穿仓爆发之日起逾20日部分送还穿仓款子的；
三是投资者自穿仓爆发之日起逾20日仍未送还穿仓款子的；
四是投资者穿仓或者违约爆发后 ，期货谋划机构向法院或仲裁机构提起诉讼、仲裁并获得支持 ，但投资者仍拒不还款的。
投资者与期货谋划机构告竣还款协议的 ，期货谋划机构可延后至其未凭证允许限期还款时报送 ，并自行对协商历程及内容留痕存档。投资者穿仓或者违约款子不凌驾1000元人民币的信用危害信息 ，期货谋划机构可自行决议是否报送。
（二） 投资者在期货谋划机构的账户、资产被有权机关冻结或者查封等的信息；
（三）期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的信息；
（四）投资者被有权机关接纳行政、刑事处分的信息；
（五）投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业的信息；
（六 ）投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的信息；
（七）期货谋划机构以为其他需要上报的对投资者信用爆发影响的信息。
但司法机关、行政机关等有权机关明确要求保密的信用危害信息除外。
第五条 危害？樘峁┑男庞梦：π畔⒔鲎魑诨跄被古卸掀诨跬蹲收咝庞米刺牟慰家谰。
第六条 期货谋划机构及其事情职员应当为在事情中知悉的信用危害信息保密。
第二章 信息报送
第七条 信用危害信息报送接纳网上填报方法举行 ，期货谋划机构应当在划准时代内登录协会网站（www.cfachina.org）自律效劳系统,在自律监察治理的危害？橹刑畋ǖ缱又柿匣蛘吒。
第八条 期货谋划机构报送非本公司责任情形下投资者穿仓或者违约款子未送还信用危害信息的 ，应当在投资者逾期20日之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货生意结算报告或者违约损失盘算单；
（三）期货谋划机构以为需要提交与确认造成穿仓或违约款子纠纷有关的其他证据。
第九条 期货谋划机构报送投资者账户、资产被有权机关冻结或者查封信息的 ，期货谋划机构应当在治理冻结或者查封之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）冻结或者查封的裁定书或者协助执行通知书；
（三）期货谋划机构以为需要提交的与冻结或者查封事项有关的其他质料。
第十条 期货谋划机构报送期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的信息的 ，应当在收到期货生意所处置惩罚决议文书之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的决议文书。
第十一条 期货谋划机构报送投资者被有权机关接纳行政、刑事处分信息的 ，应当在知悉有关情形之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）投资者被接纳行政或者刑事处分的执法文书。
第十二条 期货谋划机构报送投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业信息的 ，应当在知悉有关情形之后的5日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货谋划机构以为需要提交的可以证实投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业的质料。
第十三条 期货谋划机构报送投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的信息的 ，应当在知悉有关情形之后的5日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货谋划机构以为需要提交的可以证实投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的质料。
第十四条 期货谋划机构在自律效劳系统中填报信用危害信息和提交电子质料时 ，应当遵守以下程序：
（一）在危害？橹刑畋ㄐ畔；
（二）将与填报信息有关的质料 ，扫描并上传至危害？ ，每个文件巨细不凌驾5MB；
（三）将加盖公章的《期货投资者信用危害信息表》扫描上传至危害？。
第十五条 期货谋划机构应当凭证投资者的还款情形、诉讼或者仲裁效果等信息的转变 ，实时凭证划定程序对报送的信用危害信息举行更新。
第十六条 协会有权对期货谋划机构报送的信用危害信息举行审核 ，并催促期货谋划机构对报送的信用危害信息举行修改、增补、更新等操作。
第三章 信息盘问及异议处置惩罚
第十七条 期货谋划机构可依附用户名和密码 ，上岸协会网站（www.cfachina.org）的自律效劳系统 ，凭证投资者姓名或者名称及证件号码 ，盘问信用危害信息。
第十八条 期货谋划机构应当为自身谋划目的盘问和使用危害？橹械男庞梦：π畔 ，不得用于期货谋划机构正当谋划目的以外的其他任何用途。
第十九条 投资者要求与其有营业关系的期货谋划机构盘问自己（本机构）信用危害信息的 ，该期货谋划机构不得拒绝投资者的要求 ，并应将盘问到的信息 ，真实、准确、完整地见告投资者。
第二十条 投资者向协会申请盘问自己（本机构）信用危害信息的 ，应当提交《期货投资者信用危害信息盘问申请表》及投资者自己（本机构）身份证实质料。协会对投资者身份确认后 ，将盘问所得信息于10日内回复投资者。
第二十一条 投资者以为危害？榕兜淖约海ū净梗┑男庞梦：π畔⒉徽媸怠⒔贰⒉煌暾 ，可以向报送此信用危害信息的期货谋划机构提出异议 ，要求予以更正。
第二十二条 期货谋划机构对投资者的异议及其理由审查后 ，凭证下列划定处置惩罚：
（一）经审查确有须要更正的 ，应当在收到异议5日内予以更正；
（二）经审查无须更正而投资者仍持有异议的 ，可以对异议信息不作修改 ，并向协会提交《期货投资信息异议处置惩罚信息挂号表》。
第二十三条 期货谋划机构经审查以为无须更正 ，而投资者仍有异议的 ，投资者可以向协会提交批注其身份的证实质料和有关说明质料 ，质料应当载明其所持异议内容 ，经自己（本机构）签字或者盖章后 ，递交协会。
协会在收到投资者异议质料且对投资者身份举行确认后 ，在危害？橹斜昝鞅４嬉煲榈南煊碛刹⒓嫱蹲收。
第四章 信息清静
第二十四条 期货谋划机构不得以任何形式将信用危害信息向其他单位或者小我私家披露和泄露 ，但有权机关要求协助或本规则第二十条划定的情形除外。
第二十五条 期货谋划机构应当指定专人妥善使用和保管本公司登录危害？榈挠没兔苈 ，认真填写、更新、盘问信用危害信息的事情职员应当对使用纪录举行留痕。
第二十六条 协会、期货谋划机构及其事情职员应当为在危害？橹兄さ男庞梦：π畔⒈Ｃ。
第二十七条 协会将未必期对期货谋划机构的信用危害信息报送、更新、异议处置惩罚、保密等情形开展现场或者非现场检查 ，期货谋划机构应当予以配合。
第二十八条 期货谋划机构报送投资者信用危害信息 ，应事先通过条约等具有执法效应的协议文书见告信息权力人并征得信息权力人赞成。
第五章 附则
第二十九条 本规则中所指“日”均指“事情日”。
第三十条 期货谋划机构及其事情职员违反本规则划定的 ，协会有权责令其纠正 ，或者视情节轻重给予其品评警示、纪律惩戒的自律治理步伐。
第三十一条 本规则于2021年5月8日经第五届理事会第十四次聚会通过 ，自2021年6月21日起施行。2010年1月27日宣布的《期货投资者信用危害信息共享治理步伐（试行）》和《期货投资者信用危害信息共享治理步伐实验细则（试行）》同时废止。
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期货谋划机构资产治理营业备案治理规则
期货投资者信用危害信息共享治理规则（修订）
2023-04-04
（2010年1月27日宣布 ，2021年6月21日第一次修订宣布）
第一章 总则
第一条 为贯彻落实国务院《社会信用系统建设妄想纲要》和中国证监会关于建设完善社会信用系统的要求 ，推进期货投资者信用危害信息（以下简称信用危害信息）的交流与共享 ，提防和降低期货投资者的信用危害 ，包管信用危害信息的准确、清静和正当使用 ，实现信用纪录的电子化贮存 ，加速期货行业信用信息系统建设 ，制订本规则。
第二条 中国期货业协会（以下简称协会）在自律效劳系统中建设投资者信用危害治理？ ，并认真信用危害治理？椋ㄒ韵录虺莆：δ？椋┑脑诵泻椭卫。
第三条 期货公司及其资产治理公司、危害治理公司（以下统称期货谋划机构）应当凭证本规则的划定 ，完整、准确、实时地报送与其有营业关系的投资者、客户及生意敌手方等（以下统称投资者）的信用危害信息。如爆发报送信息与现有情形保存差别的情形 ，报送信息的期货谋划机构应实时更正。
第四条 本规则所称的信用危害信息包括：
（一） 在期货谋划机构以为非本公司责任的情形下 ，投资者穿仓或者违约款子凌驾1000元的信用危害信息：
一是投资者自穿仓爆发之日起20日内还清穿仓款子的；
二是投资者自穿仓爆发之日起逾20日部分送还穿仓款子的；
三是投资者自穿仓爆发之日起逾20日仍未送还穿仓款子的；
四是投资者穿仓或者违约爆发后 ，期货谋划机构向法院或仲裁机构提起诉讼、仲裁并获得支持 ，但投资者仍拒不还款的。
投资者与期货谋划机构告竣还款协议的 ，期货谋划机构可延后至其未凭证允许限期还款时报送 ，并自行对协商历程及内容留痕存档。投资者穿仓或者违约款子不凌驾1000元人民币的信用危害信息 ，期货谋划机构可自行决议是否报送。
（二） 投资者在期货谋划机构的账户、资产被有权机关冻结或者查封等的信息；
（三）期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的信息；
（四）投资者被有权机关接纳行政、刑事处分的信息；
（五）投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业的信息；
（六 ）投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的信息；
（七）期货谋划机构以为其他需要上报的对投资者信用爆发影响的信息。
但司法机关、行政机关等有权机关明确要求保密的信用危害信息除外。
第五条 危害？樘峁┑男庞梦：π畔⒔鲎魑诨跄被古卸掀诨跬蹲收咝庞米刺牟慰家谰。
第六条 期货谋划机构及其事情职员应当为在事情中知悉的信用危害信息保密。
第二章 信息报送
第七条 信用危害信息报送接纳网上填报方法举行 ，期货谋划机构应当在划准时代内登录协会网站（www.cfachina.org）自律效劳系统,在自律监察治理的危害？橹刑畋ǖ缱又柿匣蛘吒。
第八条 期货谋划机构报送非本公司责任情形下投资者穿仓或者违约款子未送还信用危害信息的 ，应当在投资者逾期20日之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货生意结算报告或者违约损失盘算单；
（三）期货谋划机构以为需要提交与确认造成穿仓或违约款子纠纷有关的其他证据。
第九条 期货谋划机构报送投资者账户、资产被有权机关冻结或者查封信息的 ，期货谋划机构应当在治理冻结或者查封之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）冻结或者查封的裁定书或者协助执行通知书；
（三）期货谋划机构以为需要提交的与冻结或者查封事项有关的其他质料。
第十条 期货谋划机构报送期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的信息的 ，应当在收到期货生意所处置惩罚决议文书之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货生意所对投资者违规行为举行处置惩罚的决议文书。
第十一条 期货谋划机构报送投资者被有权机关接纳行政、刑事处分信息的 ，应当在知悉有关情形之后的５日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）投资者被接纳行政或者刑事处分的执法文书。
第十二条 期货谋划机构报送投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业信息的 ，应当在知悉有关情形之后的5日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货谋划机构以为需要提交的可以证实投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行感人股票为标的的场外衍生品营业的质料。
第十三条 期货谋划机构报送投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的信息的 ，应当在知悉有关情形之后的5日内申报 ，同时提交以下质料：
（一）投资者开户质料或者相关身份信息；
（二）期货谋划机构以为需要提交的可以证实投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷（P2P）平台、违规互联网金融平台等主体涉嫌从事不法金融运动的质料。
第十四条 期货谋划机构在自律效劳系统中填报信用危害信息和提交电子质料时 ，应当遵守以下程序：
（一）在危害？橹刑畋ㄐ畔；
（二）将与填报信息有关的质料 ，扫描并上传至危害？ ，每个文件巨细不凌驾5MB；
（三）将加盖公章的《期货投资者信用危害信息表》扫描上传至危害？。
第十五条 期货谋划机构应当凭证投资者的还款情形、诉讼或者仲裁效果等信息的转变 ，实时凭证划定程序对报送的信用危害信息举行更新。
第十六条 协会有权对期货谋划机构报送的信用危害信息举行审核 ，并催促期货谋划机构对报送的信用危害信息举行修改、增补、更新等操作。
第三章 信息盘问及异议处置惩罚
第十七条 期货谋划机构可依附用户名和密码 ，上岸协会网站（www.cfachina.org）的自律效劳系统 ，凭证投资者姓名或者名称及证件号码 ，盘问信用危害信息。
第十八条 期货谋划机构应当为自身谋划目的盘问和使用危害？橹械男庞梦：π畔 ，不得用于期货谋划机构正当谋划目的以外的其他任何用途。
第十九条 投资者要求与其有营业关系的期货谋划机构盘问自己（本机构）信用危害信息的 ，该期货谋划机构不得拒绝投资者的要求 ，并应将盘问到的信息 ，真实、准确、完整地见告投资者。
第二十条 投资者向协会申请盘问自己（本机构）信用危害信息的 ，应当提交《期货投资者信用危害信息盘问申请表》及投资者自己（本机构）身份证实质料。协会对投资者身份确认后 ，将盘问所得信息于10日内回复投资者。
第二十一条 投资者以为危害？榕兜淖约海ū净梗┑男庞梦：π畔⒉徽媸怠⒔贰⒉煌暾 ，可以向报送此信用危害信息的期货谋划机构提出异议 ，要求予以更正。
第二十二条 期货谋划机构对投资者的异议及其理由审查后 ，凭证下列划定处置惩罚：
（一）经审查确有须要更正的 ，应当在收到异议5日内予以更正；
（二）经审查无须更正而投资者仍持有异议的 ，可以对异议信息不作修改 ，并向协会提交《期货投资信息异议处置惩罚信息挂号表》。
第二十三条 期货谋划机构经审查以为无须更正 ，而投资者仍有异议的 ，投资者可以向协会提交批注其身份的证实质料和有关说明质料 ，质料应当载明其所持异议内容 ，经自己（本机构）签字或者盖章后 ，递交协会。
协会在收到投资者异议质料且对投资者身份举行确认后 ，在危害？橹斜昝鞅４嬉煲榈南煊碛刹⒓嫱蹲收。
第四章 信息清静
第二十四条 期货谋划机构不得以任何形式将信用危害信息向其他单位或者小我私家披露和泄露 ，但有权机关要求协助或本规则第二十条划定的情形除外。
第二十五条 期货谋划机构应当指定专人妥善使用和保管本公司登录危害？榈挠没兔苈 ，认真填写、更新、盘问信用危害信息的事情职员应当对使用纪录举行留痕。
第二十六条 协会、期货谋划机构及其事情职员应当为在危害？橹兄さ男庞梦：π畔⒈Ｃ。
第二十七条 协会将未必期对期货谋划机构的信用危害信息报送、更新、异议处置惩罚、保密等情形开展现场或者非现场检查 ，期货谋划机构应当予以配合。
第二十八条 期货谋划机构报送投资者信用危害信息 ，应事先通过条约等具有执法效应的协议文书见告信息权力人并征得信息权力人赞成。
第五章 附则
第二十九条 本规则中所指“日”均指“事情日”。
第三十条 期货谋划机构及其事情职员违反本规则划定的 ，协会有权责令其纠正 ，或者视情节轻重给予其品评警示、纪律惩戒的自律治理步伐。
第三十一条 本规则于2021年5月8日经第五届理事会第十四次聚会通过 ，自2021年6月21日起施行。2010年1月27日宣布的《期货投资者信用危害信息共享治理步伐（试行）》和《期货投资者信用危害信息共享治理步伐实验细则（试行）》同时废止。
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